SEC wirft FTX-Prüfungsunternehmen Fahrlässigkeit und Verstöße gegen die Unabhängigkeit vor

Als erfahrener Forscher mit langjähriger Erfahrung in der Finanzbranche halte ich diese Einigung zwischen der SEC und Prager Metis sowohl für eine ernüchternde Erinnerung als auch für einen Beweis für die sich entwickelnde Regulierungslandschaft im Kryptoraum.

In einer Vergleichsvereinbarung hat die amerikanische Börsenaufsicht SEC (Securities and Exchange Commission) eine Geldstrafe von 1,95 Millionen US-Dollar gegen die Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Prager Metis verhängt, nachdem ihr bei der Prüfung der nicht mehr existierenden Kryptowährungs-Handelsplattform FTX Fehlverhalten vorgeworfen wurde.

745.000 US-Dollar wegen FTX-Prüfungsfehlern

Gestern habe ich erfahren, dass ich im Rahmen eines Vergleichs zusammen mit Prager Metis und seiner kalifornischen Niederlassung, Prager Metis CPAs, zu einer Zivilstrafe in Höhe von 745.000 US-Dollar beitragen werde, nachdem die SEC am Dienstag dies angekündigt hatte.

Darüber hinaus plant das Unternehmen, Korrekturmaßnahmen zu ergreifen, beispielsweise die Beauftragung eines externen Experten mit der Überprüfung seiner Audit- und Qualitätssicherungsverfahren. Diese Vereinbarung muss jedoch noch vom Gericht genehmigt werden.

Die Vorwürfe der SEC drehen sich darum, dass Prager bei der Durchführung von Prüfungen für FTX zwischen Februar 2021 und April 2022 die allgemein anerkannten Prüfungsstandards (GAAS) nicht eingehalten hat. 

In der Beschwerde wird darauf hingewiesen, dass Prager die Einhaltung dieser Standards falsch dargestellt hat, was zu „erheblichen Mängeln“ in seinen Prüfungsprozessen geführt hat. 

Die SEC erklärte, dass Prager seine Fähigkeit zur Durchführung der Prüfung nicht ordnungsgemäß eingeschätzt habe, insbesondere im Hinblick auf die potenziellen Risiken im Zusammenhang mit der Verbindung von FTX mit Alameda Research, einer Handelsabteilung der zusammengebrochenen Plattform.

Gurbir S. Grewal, Leiter der Durchsetzungsabteilung der Securities and Exchange Commission (SEC), betonte, wie wichtig es sei, dass Prüfer ihre Objektivität wahren und eine fragende Haltung einnehmen. In seinen Worten:

Eine erfolgreiche Strategie zum Schutz der Anleger erfordert eine Teamarbeit, an der sowohl Aufsichtsbehörden als auch Vermittler wie Wirtschaftsprüfer beteiligt sind. Um ihre Aufgaben effektiv wahrnehmen zu können, sollten Prüfer Unabhängigkeit an den Tag legen, ein umsichtiges Urteilsvermögen an den Tag legen und alle relevanten Berufsrichtlinien einhalten. In den hier beschriebenen Fällen soll Prager Metis in all diesen Aspekten versagt haben.

Jorge G. Tenreiro, vorübergehend Leiter der Crypto Assets and Cyber ​​Unit der SEC, betonte, dass dieser Fall andere Prüfer daran erinnern sollte, ihre Verantwortung nicht durch die Vernachlässigung der ordnungsgemäßen Einhaltung gesetzlicher Verpflichtungen zu gefährden.

Der Leiter der Krypto- und Cyber-Abteilung der Regulierungsbehörde bekräftigte das Engagement der SEC, potenzielle Verstöße im Krypto-Bereich zu untersuchen und die Rechenschaftspflicht derjenigen sicherzustellen, die das Vertrauen der Anleger gefährden.

Prager Metis zahlt 1 Million US-Dollar für Schadensersatzverstöße

Darüber hinaus ist es erwähnenswert, dass Prager Metis mit separaten Vorwürfen wegen Verstößen gegen die Unabhängigkeitsbestimmungen von Wirtschaftsprüfern und der Unterstützung von Kunden bei Verstößen gegen bundesstaatliche Wertpapiergesetze konfrontiert wurde.

Nach Angaben der SEC wird dem Unternehmen vorgeworfen, zwischen Dezember 2017 und Oktober 2020 fragwürdige Schutzmaßnahmen in mehr als 200 Prüfungsverträge eingebaut zu haben. Diese Praxis, so behaupten sie, verstoße gegen die gesetzlichen Unabhängigkeitsanforderungen des Unternehmens, die in Bundesvorschriften festgelegt sind.

Um diesen Vorwürfen entgegenzutreten, muss das Unternehmen mit einer zivilrechtlichen Geldbuße in Höhe von insgesamt 1 Million US-Dollar rechnen, zusätzlich zu einer Rückerstattung von 205.000 US-Dollar (einschließlich Abschöpfung und Zinsen vor dem Urteil).

Während ich dies tippe, liegt der Preis des FTX-Tokens FTT bei etwa 1,28 US-Dollar, was einem geringfügigen Anstieg von 0,6 % entspricht. Unterdessen erlebt der gesamte Kryptowährungsmarkt einen deutlicheren Aufschwung, der vor allem durch den bekanntesten digitalen Vermögenswert auf dem Markt angetrieben wird.

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2024-09-17 23:26