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Als Forscher mit einem Hintergrund in der Finanzregulierung und einem großen Interesse an der Schnittstelle zwischen traditionellem Finanzwesen und Kryptowährungen halte ich die jüngsten Maßnahmen der Commodity Futures Trading Commission (CFTC) gegen Falcon Labs für eine bedeutende Entwicklung. Die Anordnung der CFTC stellt die erste Durchsetzungsmaßnahme gegen einen nicht registrierten Futures Commission Merchant (FCM) dar, der an der Bereitstellung „unberechtigten Zugriffs“ auf Krypto-Börsen beteiligt ist, und unterstreicht die wachsende Bedeutung der Einhaltung gesetzlicher Vorschriften im Bereich digitaler Vermögenswerte.
Die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) der Securities and Exchange Commission hat ein Durchsetzungsverfahren gegen Falcon Labs, ein auf den Seychellen ansässiges Krypto-Brokerunternehmen, wegen Versäumnis eingeleitet, sich als Futures Commission Merchant (FCM) in den Vereinigten Staaten zu registrieren.
Es ist erwähnenswert, dass dies das erste Durchsetzungsverfahren der Commodity Futures Trading Commission (CFTC) gegen einen nicht registrierten Futures-Commission-Händler ist, der „unbefugten Zugriff“ auf Kryptowährungsbörsen ermöglicht hat.
Falcon Labs steht vor dem Durchgreifen der CFTC-Kryptowährung
Als Compliance-Analyst gemäß den Vorschriften der Commodity Futures Trading Commission (CFTC) würde ich Falcon Labs raten, ihren Betrieb sofort einzustellen, wenn sie US-Bürgern den Zugang zu Handelsplattformen für digitale Vermögenswerte ohne ordnungsgemäße Registrierung als Futures Commission Merchant (FCM) erleichtert haben ). Das bedeutet, dass Falcon Labs die Bereitstellung der notwendigen Infrastruktur und Dienste für die Durchführung dieser Transaktionen einstellen muss.
Im weiteren Verlauf wurde Falcon Labs zur Rückgabe von 1,7 Millionen US-Dollar und zur Zahlung einer zusätzlichen Geldstrafe von 589.000 US-Dollar verpflichtet. Die letztgenannte Strafe wurde als Anerkennung für die Unterstützung verhängt, die das Unternehmen der Durchsetzungsabteilung der CFTC bei deren Ermittlungen geleistet hat.
Ian McGinny, der Durchsetzungsdirektor der CFTC, bekräftigte das Engagement der Agentur für die Wahrung der Ehrlichkeit im Derivatesektor und die Einhaltung der Registrierungsvorschriften. Er äußerte:
Die Durchsetzungsabteilung der CFTC unter der Leitung von Ian McGinley, Direktor für Durchsetzung, hat unmissverständlich erklärt, dass nicht registrierte Börsen für digitale Vermögenswerte und diejenigen, die sich nicht an die Regeln der CFTC zur Wahrung der Marktintegrität halten, mit Konsequenzen rechnen müssen. In einem bahnbrechenden Schritt erhebt die CFTC nun rechtliche Schritte gegen einen Vermittler, der den Zugang zu solchen Börsen ermöglicht – und signalisiert damit eine feste Haltung zur Durchsetzung der Registrierungsanforderungen für Unternehmen, die an Produkten und Dienstleistungen für digitale Vermögenswerte beteiligt sind.
„Nicht registrierte Aktivitäten“ im Markt für Krypto-Derivate
Von etwa Oktober 2021 bis mindestens zum 27. März 2023 beschaffte und bearbeitete Falcon Labs Bestellungen für Derivatprodukte auf Basis digitaler Vermögenswerte von Kunden mit Wohnsitz in den Vereinigten Staaten.
Als Forscher bei Falcon Labs fungierte ich als Brücke zwischen unseren Kunden und verschiedenen Börsen für digitale Vermögenswerte. Dazu gehörte die Unterstützung sowohl privater als auch institutioneller Anleger mit Sitz in den Vereinigten Staaten bei ihren Geschäften.
Die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) gibt an, dass Falcon Labs Zugang zu Direktbörsen gewährt hat, indem es ein Hauptkonto und Nebenkonten unter seinem eigenen Namen eingerichtet hat. Es ist wichtig zu beachten, dass die Identifikationsinformationen der Unterkontoinhaber in der Regel nicht von den Börsen angefordert oder von Falcon Labs bereitgestellt wurden.
In diesem bestimmten Zeitraum verdiente ich rund 1,1 Millionen US-Dollar an Nettogebühren von Kunden, die Falcon Labs für die Ausführung ihrer Krypto-Derivate-Geschäfte nutzten.
Als Reaktion auf die Anschuldigungen der CFTC gegen Changpeng Zhao, Binance Holdings Limited, Binance Holdings (IE) Limited, Binance (Services) Holdings Limited und Samuel Lim im Jahr 2023 hat Falcon Labs Berichten zufolge seine Verfahren zur Bestimmung von Kundenstandorten verschärft.
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2024-05-14 07:11