CZ verurteilt: Eine Chronologie der Rechtsstreitigkeiten von Binance in den USA

Als langjähriger Krypto-Investor, der die Entwicklungen rund um Binance und seinen ehemaligen CEO Changpeng „CZ“ Zhao genau verfolgt hat, war ich sowohl schockiert als auch entmutigt über die Reihe von Untersuchungen und rechtlichen Schritten, die in den letzten Jahren stattgefunden haben.

Changpeng „CZ“ Zhao, der ehemalige CEO von Binance, wurde am 30. April in einem Gerichtsgebäude in Seattle wegen seines Verstoßes gegen US-Geldwäschevorschriften zu einer viermonatigen Haftstrafe verurteilt, nachdem die amerikanischen Strafverfolgungsbehörden langwierige Ermittlungen eingeleitet hatten.

Als Forscher, der eine Analyse einer kürzlichen Gerichtsverhandlung durchführt, kann ich es so umschreiben, dass Richter Richard Jones während des Verfahrens erklärte, dass keine Beweise dafür vorgelegt wurden, dass Zhao Kenntnis von rechtswidrigen Handlungen bei Binance hatte. Folglich lehnte er den Vorschlag des Justizministeriums ab, die vorgeschlagene Haftstrafe von 10 auf 16 Monate zu erhöhen.

Eine viermonatige Gefängnisstrafe und massive Geldstrafen in Höhe von insgesamt Milliarden Dollar könnten den US-Aufsichtsbehörden angesichts ihrer langjährigen Ermittlungen gegen den ehemaligen Manager und sein Krypto-Imperium, die im Jahr 2018 begannen, nachsichtig erscheinen. Während dieser Zeit wurde Binance mehreren Ermittlungen von verschiedenen Seiten ausgesetzt Agenturen wie das Justizministerium (DOJ), die Securities and Exchange Commission (SEC) und die Commodity Futures Trading Commission (CFTC).

Als Kryptowährungsinvestor habe ich den Zeitplan von CryptoMoon über die regulatorischen Herausforderungen von Binance in den letzten Jahren aufmerksam verfolgt. So hat es sich aus meiner Sicht entwickelt:

Februar 2018: Das Justizministerium beginnt mit Ermittlungen gegen Binance

Seit 2018 untersuchen US-Strafverfolgungsbehörden Binance wegen Vorwürfen der Nichteinhaltung amerikanischer Vorschriften und Sanktionen zur Bekämpfung der Geldwäsche (AML). Zunächst konzentrierten sich die Ermittler auf mögliche Vorwürfe der unerlaubten Geldübermittlung, der Verschwörung zur Geldwäsche und der Verletzung strafrechtlicher Sanktionen.

Die Commodity Futures Trading Commission untersuchte das Unternehmen im März 2021 wegen des Vorwurfs, es habe Krypto-Derivatkontrakte an amerikanische Kunden bereitgestellt, ohne zuvor die erforderliche Registrierung sicherzustellen.

Februar 2022: Binance Holdings und Binance.US werden von der SEC untersucht

Die Securities and Exchange Commission (SEC) der Vereinigten Staaten hat eine Untersuchung der Beziehung zwischen Binance.US und den Handelsunternehmen Sigma Chain AG und Merit Peak eingeleitet. Der Schwerpunkt der Untersuchung liegt auf der Art und Weise, wie diese Firmen ihren Kunden etwaige Verbindungen meldeten.

Im Juni 2022 wurde berichtet, dass die Securities and Exchange Commission (SEC) eine weitere Untersuchung wegen mutmaßlicher Verstöße gegen Wertpapierregistrierungsgesetze eingeleitet hat, die sich auf das Initial Coin Offering (ICO) von Binance Holdings im Jahr 2017 konzentriert.

März 2023: SEC und CFTC werfen Binance und CZ mehrere Verstöße vor

Der CEO von Binance, Changpeng „CZ“ Zhao, wurde zusammen mit der Börse und ihrem Compliance-Chef Samuel Lim mit Klagen der Commodity Futures Trading Commission (CFTC) wegen angeblicher Beteiligung an sieben fragwürdigen Handelspraktiken und Marktmanipulation konfrontiert. In diesem Zeitraum verzeichnete Binance ein tägliches Handelsvolumen von über 8,5 Milliarden US-Dollar.

Zhao wies die Vorwürfe zurück und behauptete, dass die Krypto-Börse weder Gewinne aus dem Handel erwirtschaftete noch den Markt in irgendeiner Weise manipuliert habe.

Mai 2023: Das Justizministerium nimmt Binance erneut ins Visier

Im Mai leitete das Justizministerium eine neue Untersuchung gegen Binance wegen mutmaßlicher Verstöße gegen amerikanische Sanktionsbestimmungen ein, insbesondere im Hinblick auf die Fähigkeit russischer Benutzer, auf der Kryptowährungsplattform zu handeln.

Die Untersuchung der nationalen Sicherheitsabteilung des DOJ umfasste auch den Einsatz der Sonde. Trotz der im April 2022 verhängten Sanktionen gegen Russland erbrachte Binance seine Dienstleistungen im Land bis September weiter.

Juni 2023: Binance und CZ werden von der SEC verklagt

Als Krypto-Investor habe ich erfahren, dass die Securities and Exchange Commission (SEC) Vorwürfe gegen Binance und seinen CEO Changpeng Zhao (CZ) erhoben hat. Die SEC wirft ihnen Verstöße gegen Wertpapiergesetze vor, insbesondere in Bereichen wie unzureichender Marktüberwachung und potenziellem Wash-Trading. Im Wesentlichen behaupten sie, dass Binance es versäumt habe, eine angemessene Aufsicht zu gewährleisten, was möglicherweise illegale Aktivitäten wie den Handel mit dem eigenen Konto zur Preismanipulation (Wash-Trading) ermöglichte.

Zu den Vorwürfen, die den Anklagen zugrunde liegen, gehören Behauptungen, dass Binance es versäumt habe, US-Investoren die Nutzung von Binance.com zu verbieten, und dass Binance.US über sein „primäres, nicht offengelegtes ‚Market-Making‘-Handelsunternehmen Sigma Chain“, einem Unternehmen im Besitz von CZ, Wash-Trading betrieben habe.

Darüber hinaus wurde in der Klage behauptet, dass Gelder von Binance und Binance.US auf einem von Merit Peak Limited verwalteten Konto zusammengefasst wurden, das mit CZ verbunden ist.

Die Notfallmaßnahme der SEC hat die Aktivitäten von Binance.US in den Vereinigten Staaten erheblich eingeschränkt.

Juli 2023: Die Führung von Binance scheidet aus

Der Abgang mehrerer Top-Führungskräfte von Binance.US markierte den Beginn einer Reihe von Abgängen unter den Führungskräften von Binance, die mehrere Monate andauerten. Dieser Massenabwanderung folgte die verschärfte Prüfung von Binance, was letztendlich dazu führte, dass mindestens zehn wichtige Persönlichkeiten das Unternehmen verließen.

August 2023: Das Justizministerium befürchtet einen Bankensturm auf Binance

Während der Beratungen des Justizministeriums über mögliche Betrugsvorwürfe gegen Binance äußerten die Behörden Bedenken hinsichtlich der Möglichkeit eines Massenabzugs von Geldern von der Plattform, was zu Schäden für die Verbraucher führen würde. Zu diesem Zeitpunkt gab es Gerüchte, dass das Justizministerium andere Optionen als strafrechtliche Anklagen prüfte, etwa die Verhängung von Geldstrafen oder die Aushandlung von Vereinbarungen, bei denen keine Strafverfolgung erfolgt, um etwaige negative Auswirkungen auf die Kunden zu minimieren.

September 2023: Binance.US streicht Personal, CEO tritt zurück

Ungefähr 100 Mitarbeiter wurden aus dem Team von Binance.US entlassen, und ihr CEO Shroder trat im September zurück.

Die SEC äußerte vor Gericht Bedenken hinsichtlich des unkooperativen Verhaltens der Muttergesellschaft von Binance.US während ihres Ermittlungsverfahrens. Die Regulierungsbehörde kritisierte die Bereitstellung vager Screenshots und nicht unterzeichneter, undatierter Dokumente als wenig hilfreich.

November 2023: Binance und CZ angeklagt

Als Krypto-Investor habe ich einen bedeutenden Wandel in der Führung von Binance erlebt. In einem überraschenden Schritt gab CZ (Changpeng Zhao) seine Rolle als CEO aufgrund einer Einigung über 4,3 Milliarden US-Dollar mit den US-Regulierungsbehörden auf. Diese Einigung beinhaltete Strafen für verschiedene Verstöße, darunter unzureichende Maßnahmen zur Bekämpfung der Geldwäsche auf unserer Plattform. Anschließend übernahm Richard Teng die Position des CEO bei Binance.

Bei der Beilegung sowohl strafrechtlicher als auch zivilrechtlicher Streitigkeiten bekannte sich Zhao für ein einziges Verbrechen schuldig. „Ich erkenne meine Fehler an und es ist wichtig, dass ich die Verantwortung übernehme“, erklärte CZ. „[Dieses Ergebnis ist] im besten Interesse unserer Gemeinschaft, Binance und mir.“ [Anmerkung: „Beilegung sowohl strafrechtlicher als auch zivilrechtlicher Streitigkeiten“ könnte auch als „Beilegung strafrechtlicher und zivilrechtlicher Streitigkeiten“ formuliert werden.]

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2024-05-01 00:02