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Als erfahrener Forscher mit umfangreicher Erfahrung in Finanzvorschriften und der Kryptoindustrie halte ich die Strafe der FCA gegenüber der britischen Tochtergesellschaft von Coinbase, CBPL, für eine bedeutende Entwicklung, die die Bedeutung einer strengen Einhaltung gesetzlicher Vorschriften für Kryptounternehmen unterstreicht.
Die Financial Conduct Authority (FCA) hat gegen CB Payments Limited, die britische Niederlassung von Coinbase, eine Geldstrafe von 3,5 Millionen Pfund verhängt, weil sie gegen eine vereinbarte Regelung verstoßen hat, die darauf abzielt, Kunden mit hohem Risiko vom Beitritt abzuhalten. Die FCA deckte erhebliche Mängel in den Risikomanagementsystemen von CBPL auf.
Coinbase hat die Grenze überschritten
Im Oktober 2020 habe ich, CBPL, einen freiwilligen Pakt mit der Financial Conduct Authority (FCA) geschlossen. Diese Vereinbarung zielte darauf ab, die Aufnahme neuer Kunden einzuschränken, die von der Regulierungsbehörde als „hochriskant“ eingestuft werden. Mit dieser Maßnahme wurde ein doppelter Zweck verfolgt: erstens die Eindämmung potenzieller krimineller Aktivitäten auf unserer Plattform; und zweitens, um die Marktintegrität zu wahren und Bedenken hinsichtlich der Geldwäsche auszuräumen.
Trotz der geltenden Sicherheitsvorkehrungen stellte die Financial Conduct Authority (FCA) fest, dass CBPL gegen die Bedingungen der Vereinbarung verstoßen hatte, indem es die Konten von 13.416 Hochrisikokunden verwaltete. Therese Chambers, gemeinsame Geschäftsführerin der FCA für Durchsetzung und Marktaufsicht, kritisierte das CBPL-Management für dessen offensichtliche Unfähigkeit, eine ordnungsgemäße Aufsicht auszuüben.
„Laut Chambers hatte die FCA erhebliche Schwachstellen in den regulatorischen Kontrollen der CBPL festgestellt. Trotz dieser bekannten Probleme missachtete die CBPL beharrlich die von der FCA festgelegten Regeln.“
Basierend auf der Untersuchung der Financial Conduct Authority haben die festgestellten Compliance-Schwächen bei CBPL möglicherweise das Risiko krimineller Aktivitäten wie Geldwäsche erhöht. Um ihre feste Haltung gegenüber Verstößen gegen die Vorschriften, die die Ehrlichkeit des Marktes gefährden, zu unterstreichen, verhängte die FCA eine Strafe in Höhe von 4,5 Millionen US-Dollar.
Laut Kate Gee, Rechtsanwältin für Kryptostreitigkeiten von Signature Litigation, war der erste Fall dieser Art eine eindringliche Warnung für Unternehmen, wie wichtig es ist, Finanzkriminalität konsequent zu bekämpfen.
Unternehmen, die festgelegte Betriebsgrenzen missachten oder es versäumen, angemessene Maßnahmen gegen finanzielles Fehlverhalten umzusetzen, riskieren unerwünschte Aufmerksamkeit und behördliche Eingriffe, so Gees warnende Bemerkung.
Auswirkungen auf Aktien
Die erheblichen Geldstrafen verursachten einen Rückschlag für den Aktienwert von Coinbase. Die Ankündigung ließ ihre Aktien um fast 2 % fallen.
Zum Zeitpunkt des vorbörslichen Handels am Donnerstag, dem 25. Juli, lag der Preis bei 240,30 $.
Response Of CBPL
Als Reaktion auf die Feststellungen der Financial Conduct Authority (FCA) erklärte Coinbase sein Engagement für die Einhaltung regulatorischer Anforderungen und erkannte alle festgestellten Verstöße an. Das Unternehmen gab in einer Pressemitteilung an, dass seine Handelsplattform Coinbase Pro seine Systeme zur Einhaltung gesetzlicher Vorschriften kontinuierlich verbessert, um den gesetzlichen Standards zu entsprechen. Darüber hinaus soll die FCA die Unterstützung von Coinbase während ihres Ermittlungsverfahrens anerkannt haben.
Ungefähr 0,3 % der Neukunden, die sich zwischen dem 30. Oktober 2020 und dem 1. Oktober 2023 bei Coinbase angemeldet haben, wurden als Hochrisikokunden eingestuft. Die unerwartete Hinzufügung dieser Kunden während des Onboarding-Prozesses war unbeabsichtigt. Coinbase nahm die Ergebnisse der FCA zur Kenntnis und bekräftigte sein Engagement für die Verbesserung der Kontrollsysteme, um künftige Vorkommnisse zu verhindern.
Die Bemühungen von Coinbase, Probleme bei der Einhaltung gesetzlicher Vorschriften anzugehen, werden von Investoren und der Kryptowährungs-Community genau beobachtet. Dadurch lässt sich beurteilen, ob sich das Unternehmen weiterhin an die Einhaltung regulatorischer Standards hält und seine Schutzmaßnahmen verstärkt.
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2024-07-26 05:41