Abra steht vor SEC-Showdown: Was steckt hinter den nicht registrierten Kryptoverkäufen?

• SEC beschuldigte Abra außerdem, als nicht registrierte Investmentgesellschaft zu agieren.
• Die Einigung wurde erzielt, ohne dass Abra die Vorwürfe zugab oder ablehnte.

Als erfahrener Krypto-Investor mit einem scharfen Auge für regulatorische Entwicklungen haben mich diese neuesten Nachrichten über Abra zwar etwas beunruhigt, aber nicht völlig überrascht. Ich beschäftige mich schon lange genug mit diesem Spiel, um zu wissen, dass die Einhaltung gesetzlicher Vorschriften ein wesentlicher Aspekt jeder Anlageplattform ist, insbesondere in der sich schnell entwickelnden Welt der Kryptowährungen.

Vor Kurzem hat die US-Börsenaufsicht SEC (Securities and Exchange Commission) Maßnahmen gegen ein Unternehmen namens Plutus Lending LLC (auch bekannt als Abra) ergriffen. Die SEC behauptet, dass Abra in Form ihres Kreditprodukts illegal digitale Wertpapiere ohne ordnungsgemäße Registrierung verkauft habe.

Allerdings warf die SEC Abra auch vor, als nicht registrierte Investmentgesellschaft zu agieren.

Wie alles begann

Im Juli 2020 kam die Angelegenheit zur Sprache, als Abra seinen Abra Earn-Dienst in den USA einführte. Diese neue Funktion ermöglichte es Anlegern, ihre Kryptowährungsbestände als Einlage zu hinterlegen, in der Erwartung, schwankende Renditen zu erhalten.

Seit seiner Einführung hat Abra Earn aufgrund der aggressiven Marketingbemühungen von Abra große Aufmerksamkeit erregt und es als attraktive, renditestarke Anlageoption positioniert.

Auf seinem Höhepunkt kontrollierte das Programm Vermögenswerte im Wert von fast 600 Millionen US-Dollar, von denen etwa die Hälfte von amerikanischen Investoren stammte.

In der am 26. August von der US-Börsenaufsicht SEC veröffentlichten Pressemitteilung heißt es dazu: 

Als Analyst würde ich die Aussage wie folgt umformulieren: „Der Beschwerde zufolge habe ich herausgefunden, dass Abra Abra Earn als eine Plattform beworben hat, auf der Anleger automatisch Renditen auf ihre Kryptowährungen erzielen können. Darüber hinaus scheint dies bei Abra der Fall gewesen zu sein.“ Nutzung der Krypto-Vermögenswerte von Anlegern auf verschiedene Weise, um Einnahmen für sich selbst zu erzielen und Zinszahlungen zu decken.“

Ab Juni 2023 leitete Abra einen Prozess zum Auslaufen des Abra Earn-Programms ein und forderte seine amerikanischen Benutzer auf, ihre Kryptowährungsbestände von der Plattform zu entfernen. Dieser Schritt deutet auf eine wesentliche Änderung der Geschäftstätigkeit von Abra und der Investitionsmöglichkeiten hin, die das Unternehmen seinen Kunden bietet.

Führungskräfte äußern sich …

Zu dieser Angelegenheit äußerte Stacy Bogert, stellvertretende Direktorin der Durchsetzungsabteilung der Securities and Exchange Commission (SEC), ihren Standpunkt.

„Es wird behauptet, dass Abra Wertpapiere im Wert von etwa einer halben Milliarde US-Dollar an amerikanische Investoren verkauft hat, sich dabei jedoch nicht an die Registrierungsgesetze gehalten hat, die den Anlegern angemessene, wahrheitsgetreue Daten liefern sollen, damit sie vor ihrer Investition fundierte Investitionsentscheidungen treffen können.“ „

Bogert fügte weiter hinzu: 

„Um den potenziellen Schaden für Anleger noch zu verschlimmern, hat Abra angeblich seine eigenen Wertpapiere verkauft und dabei die geltenden Bestimmungen des Investment Company Act umgangen, die den Anlegern eine Reihe wichtiger Schutzmaßnahmen bieten, darunter die Minimierung von Interessenkonflikten.“ Diese Angelegenheit zeigt einmal mehr, dass wir uns bei der Durchführung von Durchsetzungsuntersuchungen von wirtschaftlichen Realitäten und nicht von Kosmetiketiketten leiten lassen.“

Als Forscher möchte ich hinzufügen, dass die SEC Abra über einen Zeitraum von mindestens zwei Jahren beschuldigt hat, als nicht registrierte Investmentgesellschaft zu fungieren. Diese Behauptung ergibt sich aus den Maßnahmen von Abra bei der Ausgabe von Wertpapieren und der Investition von über 40 % (ohne Barmittel) seines Vermögens in Anlagepapiere, beispielsweise in Krypto-Asset-Darlehen, die an institutionelle Kunden vergeben werden.

Angesichts der anhaltenden rechtlichen Herausforderungen ist es keine Überraschung, dass Abra sich dafür entschieden hat, die Angelegenheit durch die Annahme einer gerichtlichen Anordnung zu lösen, die künftige Verstöße gegen diese spezifischen Vorschriften verbietet.

Obwohl Abra zugestimmt hat, zivilrechtliche Strafen zu zahlen, wird die konkrete Höhe vom Gericht festgelegt.

Die Einigung wurde erzielt, ohne dass Abra die Vorwürfe zugab oder ablehnte, was auf eine Lösung ohne Schuldanerkenntnis hindeutet.

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2024-08-28 09:12