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Im Rahmen einer bedeutenden Entwicklung im Bereich des Finanzregulierungsrechts hat Stuart Alderoty, Chief Legal Officer (CLO) von Ripple, die Nachricht über ein entscheidendes Gerichtsurteil des Second Circuit Court of Appeals im Fall SEC und Govil mitgeteilt. Bei dieser Entscheidung geht es um die Befugnis der SEC, in Fällen von Wertpapierverstößen die Gewinnabschöpfung zu verlangen, einen wichtigen Durchsetzungsmechanismus.
Ripple CLO verdeutlicht Rückschlag für die US-Börsenaufsicht SEC
Stuart Alderoty vom Rechtsteam von Ripple berichtete, dass die Securities and Exchange Commission (SEC) im laufenden Fall Govil mit einem weiteren Rechtsverlust konfrontiert sei. Das Berufungsgericht des zweiten Bezirks weigerte sich, seine frühere Entscheidung zu überdenken, in der es hieß, dass die SEC keine Abschöpfung von einem Verkäufer verlangen könne, wenn der Käufer keinen finanziellen Schaden erleide.
Die Akte lautete:
Die Securities and Exchange Commission forderte als Berufungsklägerin eine Überprüfung der Entscheidung des Gremiums oder eine vollständige Gerichtsverhandlung. Das Gremium, das ursprünglich mit der Berufung befasst war, hat diesen Antrag geprüft, ebenso wie die aktiven Richter des gesamten Gerichts. Der Antrag auf erneute Prüfung wurde jedoch abgelehnt.
Bezeichnenderweise brachte Alderoty in einem aktuellen X-Beitrag die frühere Kontroverse der SEC bezüglich Govil und Cemtrex zur Sprache. Im vergangenen November beschuldigte die SEC Govil, Investoren getäuscht zu haben, indem er sein vorheriges Unternehmen unter Vorspiegelung falscher Tatsachen dazu überredete, Wertpapiere im Wert von 7,3 Millionen US-Dollar auszugeben, und ihnen versicherte, dass die Mittel für Geschäftsausgaben verwendet würden.
In der Zwischenzeit wurden Govils Unternehmensanteile zur Unterstützung anderer Geschäftsprojekte und zur Deckung der Ausgaben des Beklagten verwendet. Im Rahmen der Vereinbarung übertrug Govil alle Unternehmensanteile im Wert von rund 5,6 Millionen US-Dollar an Cemtrex. Darüber hinaus stellten sie Cemtrex zusätzliche 1,5 Millionen US-Dollar in Form eines besicherten Darlehens zur Verfügung.
Infolgedessen forderte die SEC eine Entschädigung in Höhe von 5,8 Millionen US-Dollar, dieser Betrag sollte jedoch um den Wert des Schuldscheins gekürzt werden. Dennoch entschied das Gericht, dass die SEC eine so hohe Summe nicht verlangen könne, ohne zunächst nachzuweisen, dass den Anlegern finanzielle Verluste entstanden seien. Dies liegt daran, dass ohne eindeutige Beweise für einen Schaden keine Strafen verhängt werden können.
Der Alderoty-Bericht zu diesem Urteil bringt die umfassenderen Auswirkungen auf die Kryptowährungsbranche ans Licht, einschließlich regulatorischer Ansätze. Es unterstreicht auch die anhaltenden rechtlichen Herausforderungen und regulatorischen Unklarheiten, mit denen Unternehmen wie Ripple im Kontext der sich entwickelnden Regulierungslandschaften konfrontiert sind.
Was dies für die Regulierungsbehörde bedeuten könnte
Die ungünstige Wendung der Ereignisse lässt Zweifel am Ruf der Kommission aufkommen, da diese Entscheidungen möglicherweise als fehlerhaft oder unangemessen angesehen werden. Darüber hinaus bestehen Bedenken, dass die Durchsetzungsmaßnahmen der SEC ihre Grenzen überschreiten und möglicherweise einen Machtmissbrauch darstellen könnten.
Nach dem jüngsten rechtlichen Rückschlag der Kommission feiern Ripple und seine leidenschaftlichen Anhänger einen bedeutenden Sieg. Diese Entwicklung könnte möglicherweise den Ausgang ihres laufenden Streits mit der SEC verbessern.
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2024-04-12 14:11